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三大券商披露被调查原因 两融业务涉嫌违规
时间:2015-12-01 17:52:50  编辑:吴春妮   阅读数:[1513]  文章来源:新京报

  新京报讯 (记者李蕾)海通证券11月29日公告称,公司被立案调查是因为在融资融券业务开展过程中存在违规行为,有未按照规定与客户签订业务合同之嫌。而在昨日,国信证券、中信证券也发布公告表示了同样的内容。此前,上述三大券商公告被证监会立案调查,成为引发上周五A股大跌的重要原因之一。

  三大券商下半年风波不断

  11月26日晚间,中信证券和国信证券同日公告称,收到证监会调查通知书因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查。

  事实上,同日收到调查通知书的还有海通证券,不过,海通证券并未按照规定及时披露,导致11月27日海通证券A股和H股同时紧急停牌。11月27日晚间,海通证券发布公告称,因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,证监会决定对公司进行立案调查。

  这已经是海通证券今年以来第二次被证监会立案调查,前一次调查则与配资有关。

  海通证券曾在8月份因涉嫌未按照规定审查违规配资,被证监会立案调查,并于9月份被罚1.14亿元。

  昨日,海通证券公告称,经核实,此次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。

  海通证券公告同时表示,海通证券将继续全面配合中国证监会的调查工作,并严格按照有关规定履行信息披露义务,目前公司经营情况正常。而中信证券和国信证券也于同日发布了同样的公告。

  中信、海通和国信均为龙头券商,除了海通证券此前被证监会立案调查之外,另外两大证券公司今年下半年风波不断。中信证券包括总经理程博明在内的多名高管被调查;董事长王东明即将退休;日前又被曝出虚增互换业务规模上万亿。国信证券在9月份因放空单和为司度公司卖空提供便利被通报;10月底公司总裁陈鸿桥自杀身亡。

  券商板块上周五大跌

  由于此前并未公告被调查的具体原因,又加上三家公司今年风波不断,导致市场上出现众多猜测,而在此影响下,11月27日券商板块领跌A股,券商板块跌幅达到9%,包括中信证券、国信证券在内的19家券商跌停。当日的上证指数也因此而下跌了5.48%

  瑞达期货研究员称,因券商被调查,外加融资互换类业务被叫停等原因,引发市场大幅抛售行为。11月初券商成为大盘蓝筹的引擎,并积累大量获利筹码,11月27日利空借势抛售。实际上,近两日沪指上破3700点过程中,券商板块已显疲态。不过,IPO重启、注册制改革和新三板等均中长期利好券商板块,待该事件影响减弱调整到位,券商有望再次成为大盘反弹的引擎。


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